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申博太阳城中心:加减分也有所增加或减少

时间:2020/7/17 6:48:35   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:中国证监会对证券公司实行分类监管制度,有效促进了证券公司加强合规风险控制,提升了核心竞争力。最近,证监会修订了“规定证券公司的分类”发表于2009年5月,第三次,做了一些调整和改善证券公司的评价指标,形成新的规定的分类证券公司(以下简称新规定)。专家分析称,证券交易商分类监管评价...
中国证监会对证券公司实行分类监管制度,有效促进了证券公司加强合规风险控制,提升了核心竞争力。最近,证监会修订了“规定证券公司的分类”发表于2009年5月,第三次,做了一些调整和改善证券公司的评价指标,形成新的规定的分类证券公司(以下简称新规定)。专家分析称,证券交易商分类监管评价体系的全面升级,将引领证券业的高质量发展。

金融律师张元忠表示,对证券公司实行分类监管是一种有效的监管方式。中国证监会上述新规的出台将影响券商年度分类评估:评估指标发生变化,加减分也有所增加或减少,对券商评级产生显著影响。

根据中国证券监督管理委员会的有关负责人,有共有35个新规则系统,它分为七章:一般规则、评价指标、评价方法、类别分类、组织和实施,使用分类结果,补充规则。

根据新规定,对证券公司的评价主要基于资本充足率、公司治理和合规管理、综合风险管理、信息技术管理、客户权益保护和信息披露等六大指标。标准,对40多个细分指标逐一打分。最后,它是由证券公司自我评估,证券监管局初审的,由证券监督管理部门审查的证券监督管理委员会和专家审查委员会证券公司分类评价由证券监管局、自律组织、和证券公司代表来确定分类结果。

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